Цели и задачи дисциплины
Целью дисциплины «Комплаенс-контроль» является изучение теоретических, методических и прикладных основ комплаенс-контроля с учетом новейшего законодательства и международной практики, изучение методических подходов к идентификации, анализу и профилактике комплаенс-рисков в деятельности организации.
Задачи дисциплины: 1. Формирование знаний теоретических основ комплаенс-контроля хозяйствующих субъектов; нормативно-правовой базы при реализации комплаенс-функции; 2. Формирование навыков разработки и внедрения корпоративных систем комплаенс-контроля, осуществления контроля за соблюдением законодательства, в том числе в области противодействия коррупции, легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ); 3. Формирование умений и навыков мониторинга соблюдения внутренних процедур; профилактики правонарушений в деятельности организации.
Краткое содержание дисциплины
Комплаенс как вид профессиональной деятельности. Правовое обеспечение комплаенс-контроля. Налоговый комплаенс. Санкционный комплаенс. Антимонопольный комплаенс. Антикоррупционный комплаенс. Комплаенс в области защиты конфиденциальной информации и персональных данных. Комплаенс в области регулирования рынка ценных бумаг. Комплаенс в области проведения торгов и закупочной деятельности. Комплаенс в сфере трудовых отношений. Комплаенс в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ. Банковский комплаенс